Johtoryhmä
Lue lisää
Sisäpiirihallinto
Aktia Pankki Oyj (Aktia) on pörssiyhtiönä (liikkeeseenlaskija) markkinoiden väärinkäyttöasetuksen (MAR) mukaan velvollinen pitämään sisäpiiriluetteloita sekä luetteloa johtavassa asemassa olevista henkilöistä ja heidän lähipiiristään. Velvollisuus pitää sisäpiiriluetteloita koskee myös henkilöitä, jotka käyvät kauppaa yhtiön puolesta tai yhtiön lukuun.
Johtavassa asemassa olevista henkilöistä ja heidän lähipiiristään pidettävään luetteloon merkitään ne henkilöt, joilla on yhtiössä markkinoiden väärinkäyttöasetuksessa erikseen lueteltu asema, sekä heidän lähipiirinsä. Sisäpiiriluetteloon merkitään tiedot kaikista henkilöistä, jotka yksittäistapauksissa saavat sisäpiiritietoa ja jotka työskentelevät yhtiössä työsuhteessa tai suorittavat muita tehtäviä, joissa heillä on pääsy sisäpiiritietoon, kuten neuvonantajat, tilintarkastajat tai luottoluokituslaitokset.
Markkinoiden väärinkäyttöasetuksen mukaisesti johtavassa asemassa olevien henkilöiden osalta noudatetaan kaupankäyntirajoitusta, joka alkaa 30 päivää ennen tilinpäätöstiedotteen tai osavuosikatsauksen julkaisemista ja joka päättyy tietojen julkaisemista seuraavana pankkipäivänä (ns. suljettu ajanjakso). Johtavassa asemassa olevien henkilöiden kaupoista yhtiön rahoitusvälineillä noudatetaan myös ilmoitus- ja tiedonantovelvollisuutta markkinoiden väärinkäyttöasetuksen mukaisesti. Tietoja ilmoitus- ja tiedonantovelvollisuudesta löytyy kohdasta Liiketoimien ilmoittaminen.
Lisäksi Aktia on Nasdaq Helsinki Oy:n (Helsingin pörssin) sisäpiiriohjeen mukaisesti vahvistanut vastaavat säännöt niitä henkilöitä koskeviksi, jotka osallistuvat tulosraporttien laatimiseen ja jotka yhtiön harkinnan mukaan saavat merkittävää salassa pidettävää tietoa raporttien sisällöstä.
Aktiaa liikkeeseenlaskijana koskevien sisäpiirisäännösten lisäksi sovelletaan Finanssialan Keskusliiton mallisääntöjä vastaavia sisäpiirisääntöjä sijoituspalvelujen tarjoajana toimivan yrityksen ominaisuudessa. Näiden sisäpiirisääntöjen mukaan sisäpiiriläisten tiedot rekisteröidään sijoituspalvelulain ja Finanssivalvonnan ohjeiden ja määräysten edellyttämällä tavalla. Lisäksi ns. vaikuttavassa asemassa olevien henkilöiden oikeutta käydä itse kauppaa rahoitusvälineillä rajoitetaan esimerkiksi siten, että samanlajisen arvopaperin hankinnan ja luovutuksen ja vastaavasti luovutuksen ja hankinnan välinen aika ei saa olla vähemmän kuin yksi kuukausi.
Liiketoimien ilmoittaminen
Johtavassa asemassa toimivien henkilöiden ilmoitusvelvollisuus
Aktia Pankki Oy:ssä (Aktia) johtavassa asemassa olevalla henkilöllä on henkilökohtainen velvollisuus ilmoittaa Aktiaan ja Finanssivalvontaan kaikki omaan lukuunsa tekemät Aktian rahoitusvälineisiin liittyvät liiketoimet, kuten esimerkiksi rahoitusvälineiden hankinnat, luovutukset, panttaukset, lainaukset, merkinnät ja annetut tai vastaanotetut lahjat sekä saatu perintö.
Milloin, kenelle ja miten ilmoitus liiketoimista tulee tehdä?
Ilmoitus on tehtävä viipymättä, kuitenkin viimeistään klo 15 kolmantena työpäivänä liiketoimen toteuttamisen jälkeen. Jos liiketoimi tehdään perjantaina, on ilmoitus siis tehtävä viimeistään klo 15 seuraavana keskiviikkona. Ilmoitus tehdään Finanssivalvonnan sähköisellä lomakkeella, joka löytyy tästä.
Ilmoitusta varten tarvitset kyseisen rahoitusvälineen ISIN-tunnuksen ja Aktian LEI-tunnuksen, 743700GC62JLHFBUND16. Johtavassa asemassa olevan henkilön tulee tallentaa ilmoitus ja lähettää se Finanssivalvonnalle sekä Aktiaan osoitteella ir(at)aktia.fi. Liikkeeseenlaskijan tulee julkistaa liiketoimet kahden työpäivän kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut johtotehtävissä toimivan tai tämän lähipiiriin kuuluvan henkilön ilmoituksen.
Keitä ilmoitusvelvollisuus koskee?
Aktiassa johtavassa asemassa olevia henkilöitä koskee velvollisuus ilmoittaa Aktian rahoitusvälineisiin liittyvät liiketoimet. Aktiassa johtavassa asemassa olevia henkilöitä ovat hallituksen jäsenet ja tiettyjä operatiivisen johdon toimia hoitavat henkilöt.
Ilmoitusvelvollisuuden piiriin kuuluvat rahoitusvälineet
Ilmoitusvelvollisuuden piiriin Aktian osalta kuuluvat käytännössä lähinnä
- Aktian listatut osakkeet
- Aktian liikkeeseen laskemat velkainstrumentit, kuten joukko- ja vaihtovelkakirjat, rahamarkkinavälineet (esim. sijoitustodistukset ja yritystodistukset) ja korkotodistukset.
Ilmoitusvelvollisuuden alaisia ovat myös mahdolliset
- Aktian osakkeeseen ja velkainstrumentteihin liittyvät johdannaiset, kuten optiot, termiinit, futuurit, swapit, warrantit, luottoriskijohdannaiset ja hinnanerosopimukset
- Muut Aktian osakkeisiin ja velkainstrumentteihin liittyvät rahoitusvälineet, kuten sijoitus- ja vaihtoehtorahastojen osuudet (UCITS/AIF, indeksirahasto-osuudet, talletustodistukset, pörssinoteeratut rahastot (ETF) ja sijoitusobligaatiot.
Ilmoitusvelvollisuuden piirissä ovat myös kolmannen osapuolen ilmoitusvelvollisen lukuun tekemät liiketoimet (varainhoito) sekä ns. vakuutuskuoren sisällä tehtävät liiketoimet silloin, kun ne koskevat sijoitussidonnaisiin vakuutussopimuksiin sisältyviä Aktian rahoitusvälineitä.
Koskeeko liiketoimien ilmoitusvelvollisuus myös johtavassa asemassa olevan henkilön lähipiiriä?
Johtavassa asemassa olevan henkilön lisäksi liiketoimien ilmoitusvelvollisuus koskee myös hänen lähipiiriään:
a) aviopuoliso tai henkilö joka kansallisen oikeuden mukaan samastetaan aviopuolisoon (ts. Suomessa rekisteröidyn parisuhteen osapuoli ja avopuoliso)
b) lapsi, jonka huoltaja johtavassa asemassa oleva henkilö kansallisen oikeuden mukaan on
c) sukulainen, joka on asunut samassa taloudessa vähintään vuoden ajan liiketoimen toteuttamisajankohtana
d) oikeushenkilö, säätiö tai henkilöyhtiö, jonka johtotehtäviä hoitaa johtotehtävissä toimiva henkilö tai kohdissa a, b tai c tarkoitettu henkilö (ts. huomattava vaikutusvalta) tai joka on tämän henkilön välittömässä tai välillisessä määräysvallassa tai joka on perustettu tämän henkilön hyväksi tai jonka taloudelliset edut ovat suuressa määrin samat kuin tämän henkilön (ts. määräysvalta).
Johtavassa asemassa olevan henkilön katsotaan hoitavan johtotehtäviä muualla, kun hän osallistuu tai vaikuttaa Aktian rahoitusvälineillä tehtäviin liiketoimiin.
*) Ilmoitusvelvollisuus koskee ainoastaan tapauksia, joissa Aktian rahoitusvälineiden osuus korituotteessa on yli 20 prosenttia.
Lisätietoja
Lisätietoja saat Finanssivalvonnan verkkosivuilta.
Lisätietoja saat myös osoitteesta ir(at)aktia.fi tai compliance(at)aktia.fi.